МХБ-ийн Гүйцэтгэх захирлын 2011 оны 5 дугаар сарын 04–ний өдрийн 92 дугаар тушаалаар “МХБ-ийн үнэт цаасны арилжаанд оролцох эрх олгох журам”-д өөрчлөлт оруулж, шинэчилсэн найруулгыг баталсан тул арилжаанд оролцох эрхийн үнэмлэх шинээр олгох болон хугацаа дууссан ажилтан, мэргэжилтнүүдийг аттестатчилалд хамруулах шалгалтыг 2011 оны 6 дугаар сарын сүүлээр зохион байгуулахаар болоод байна. Уг шалгалтыг Үнэт цаасны зах зээлийн эрх зүйн зохицуулалт, СЗХ, МХБ-ээс гаргасан журам, заавар болон зах зээлийн талаарх үндсэн мэдлэгийн хүрээнд асуулт боловсруулан тестийн хэлбэрээр авах болно. “МХБ-ийн үнэт цаасны арилжаанд оролцох эрх олгох журам”-ийн шинэчилсэн найруулгад хуучин журмын 2.12 дахь заалтыг хүчингүй болгож, шинээр эрх олгох ажиллагааг зөвхөн шалгалтаар шийдвэрлэх болсон. Эрх олгох ээлжит шалгалтыг жилд 2 удаа авах ба 75 хувиас дээш оноо авч шалгалтанд тэнцэнэ. Шалгалтанд амжилтгүй дүн үзүүлж тэнцээгүй ажилтан, мэргэжилтэн нь зөвхөн ганц удаа давтан шалгалт өгөх боломжтойг анхаарна уу. Иймд гишүүн компанийн арилжаанд оролцох албан тушаалтнууд аттестатчилах болон эрх олгох шалгалтын бэлтгэл хангахыг хүсье. Уншиж танилцах материалын жагсаалт: Хуулиуд: • Иргэний хуулийн холбогдох зүйл заалт • Компанийн тухай хууль • Yнэт цаасны зах зээлийн тухай хууль Санхvvгийн Зохицуулах Хорооны журам: • Yнэт цаасны зах зээлд мэргэжлийн vйл ажиллагаа эрхлэх тусгай зөвшөөрлийн тухай журам • Брокер, дилерийн үйл ажиллагааны журам • Хөрөнгө оруулалтын сангийн үйл ажиллагааг зохицуулах тухай журам • Тусгай зөвшөөрөл нь хүчингүй болсон брокер, дилерийн компанийн харилцагчдыг шилжүүлэх тухай журам • Yнэт цаасны дотоод мэдээлэл, тvvнийг эзэмшигчээс vнэт цаасны зах зээл дээр явуулах vйл ажиллагааны тухай журам • Үнэт цаасны зах зээлд ажиллах мэргэжилтэнд ажил үйлчилгээ явуулах эрх олгох, аттестатчилах тухай журам • Yнэт цаасны зах зээлд оролцогч мэргэжлийн байгууллагын эргэлтийн хөрөнгийн доод хэмжээг тогтоох болон болзошгvй эрсдлээс харилцагчдыг хамгаалах сан байгуулах тухай тvр журам • Үнэт цаасны зах зээлд мэргэжлийн үйл ажиллагаа явуулж байгаа болон үнэт цаас гаргагч байгууллагуудын нягтлан бодох бүртгэлийн үлгэрчилсэн заавар • Yнэт цаас гаргагч, зах зээлд оролцогч мэргэжлийн байгууллагын, санхvvгийн тайланд нэмэлт, тодруулга бэлтгэх журам • Нийтэд санал болгон худалдах үнэт цаасыг бүртгэх, анхдагч зах зээлд санал болгох, худалдах тухай журам • Компанийн өөрийн vнэт цаасыг худалдан авах, худалдах бvртгэх тухай журам • Үнэт цаасаар гэрчлэгдсэн өмчлөх эрхийг бусдад бэлэглэх, өвлүүлэх тухай журам • Үнэт цаасны зах зээлийн мэдээллийн нэгдсэн сангийн журам • Хувьцаат компанийн хурлын зар мэдээг хvргэх санал авах тухай журам • Тендер санал гаргах дvгнэх журам • Зохицуулалтын vйлчилгээний хeлс тогтоох журам • Санхүүгийн зохицуулах хорооны улсын байцаагчийн дүрэм • Yнэт цаас гаргагч, зах зээлд оролцогч мэргэжлийн байгууллага, үнэт цаас гаргагчийн хувийн хэрэг хөтлөх заавар • Бусад холбогдох журам, заавар Монголын Хөрөнгийн Биржийн журам: • Гишүүний журам • Үнэт цаасны арилжаанд оролцох эрх олгох журам • Гишүүдийн ажилтны ёс зүйн дүрэм • Үнэт цаасны арилжааны журам • Үнэт цаасны бүртгэлийн журам • Хяналтын журам • Мэдээллийн журам • Үнэт цаасны vнийн индекс тооцох тухай журам • Үнэт цаасны анхдагч зах зээлийн арилжааны журам • Үнэт цаасны арилжааг зохион байгуулах заавар • Гишүүн компаниудаас цахим хэлбэрээр мэдээлэл ирүүлэх заавар • Бүртгэлтэй компаниудаас цахим хэлбэрээр мэдээлэл ирүүлэх заавар БҮРТГЭЛИЙН АЛБА 2011.05.09 МХБ-ийн үнэт цаасны арилжаанд оролцох эрх олгох болон аттестатчилах шалгалтанд хамрагдах шаардлагатай албан тушаалтны жагсаалт Д/д Номер БДК-ын нэрс Ажилтны нэрс Албан тушаал Олгосон огноо Дуусах огноо Хүчинтэй эсэх Аттестатчлалд зайлшгүй хамрагдах шаардлагaтай: 1 1 Таван богд К.Алия Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 2 2 Булган брокер Д.Амгалан Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 3 3 Тулгат чандмань баян Б.Батсайхан Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 4 4 Зэргэд Ш.Эрдэнэ Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 5 5 Дэлгэрхангай секюритиз М.Бат-Оргил Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 6 6 Ханш инвест Ц.Алтанчимэг Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 7 7 Глобал ассет Ким Хуанг Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 8 8 Алтан хоромсог Т.Монхор Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 9 9 АСЕ энд секюритиес Н.Мянганбаяр Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 10 10 Монсек М.Отгонбаатар Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 11 11 Масдак В.Баттулга Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 12 12 Фронтиер Игата Масатеру Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 13 13 Санхүүгийн хөгжил инвест Ш.Гал Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 14 14 Нэйшнл сэкюритис Б.Батбаатар Дэд захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 15 15 Санар Б.Энхбаяр Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 16 16 Нэйшнл сэкюритис С.Гантулга Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 17 17 Мэргэн санаа П.Ган-Очир Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 18 19 Өндөрхаан Инвест Н.Оюунтунгалаг Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 19 20 Ники Ө.Түвшинжаргал Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 20 21 Би ди сек Д.Даянбилгүүн Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 21 22 Би ди сек Б.Лхагвадорж Дэд захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 22 23 Дархан брокер Ж.Очирсүх Захирал 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 23 24 Эрдэнэст М.Дамдинням Арилжааны брокер 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 24 25 Дэлгэрхангай секюритиз Д.Бат-Эрдэнэ Арилжааны брокер 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 25 26 Эм ай си си Б.Төгөлдөр Арилжааны брокер 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 26 27 Би Ди Сек Б.Амарбаясгалан Арилжааны брокер 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 27 28 Таван богд Ц.Сайхантуяа Арилжааны брокер 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 28 29 Эм ай си си Ц.Батмандах Арилжааны брокер 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 29 30 Монет Ч.Хандаа Арилжааны брокер 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 30 31 Лайфтайм инвестмент Д.Энхбилэг Арилжааны брокер 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 31 33 Евразиа Капитал Монголиа Б.Батбаяр Арилжааны брокер 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 32 34 Глобал ассет Л.Хишигбаяр Арилжааны брокер 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 33 35 Батс Л.Итгэлт Арилжааны брокер 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 34 36 Арта инвест Ч.Оюунномин Арилжааны брокер 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 35 106 Нортенсек Д.Мөнчанар Арилжааны брокер 2008.04.21 2010.04.21 Хүчингүй 36 37 Би Ди Сек Д.Хишигжаргал Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 37 38 Блүмсбюри секьюритис Г.Алтансүх Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 38 40 Ханш инвест Д.Эрдэнэбат Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 39 41 Санар М.Бүрэнбаяр Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 40 42 Булган брокер Г.Баярсайхан Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 41 43 Би Ди Сек Б.Лхамдолгор Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 42 44 Фронтиер Э.Алтанзул Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 43 46 Дархан брокер Б.Пүрэвсүрэн Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 44 47 Би Ди Сек Г.Мөнхтулга Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 45 48 Эм ай си си Б.Дэлгэрсайхан Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 46 49 Ники О.Лутбаяр Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 47 50 Ники Д.Нансалмаа Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 48 51 Глобал ассет Б.Ариунбайгаль Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 49 52 Гендекс Ц.Хүрэлбаатар Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 50 53 Батс О.Энхбаатар Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 51 54 Би Ди Сек Ц.Цог Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 52 55 Алтан хоромсог Ч.Батзаяа Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 53 56 Бумбат алтай Л.Дарьсүрэн Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 54 57 Ники Ж.Даваа Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 55 58 Зюс капитал Б.Номин Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 56 59 Зюс капитал Б.Энхжин Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 57 60 Зюс капитал Б.Мөнхжин Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 58 61 Эф си икс Л.Нямдагва Захирал 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 59 62 Эф си икс П.Оюунгэрэл Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 60 63 Эф си икс Т.Цогтбаяр Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 61 64 Ти ти сек Ц.Бүрэнжаргал Захирал 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 62 77 Лайфтайм инвестмент Ц.Баярцог Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 63 78 Лайфтайм инвестмент Ж.Цэдэнрагчаа Захирал 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 64 79 Лайфтайм инвестмент Г.Хатанболд Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 65 136 Монхан трейд Г.Оргилмаа Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 66 168 Рескап секьюритис Д.Энхбаяр Арилжааны брокер 2008.04.23 2010.04.23 Хүчингүй 67 65 Ди си эф С.Ариунзул Гүйцэтгэх захирал 2008.07.07 2010.07.07 Хүчингүй 68 66 Монгол секьюритиес Л.Гүндэгмаа Ерөнхий захирал 2008.07.07 2010.07.07 Хүчингүй 69 67 Азиа пасифик секьюритис Б.Цэндсүрэн Ерөнхий захирал 2008.07.07 2010.07.07 Хүчингүй 70 68 Зюс капитал Кевин Пиус Гүйцэтгэх захирал 2008.07.07 2010.07.07 Хүчингүй 71 69 Нортенсек М.Ганзориг Ерөнхий Захирал 2008.07.07 2010.07.07 Хүчингүй 72 70 Превалент Б.Одончимэг Арилжааны брокер 2008.07.07 2010.07.07 Хүчингүй 73 71 Блүмсбюри секьюритиес П.Ган-Очир Арилжааны брокер 2008.07.07 2010.07.07 Хүчингүй 74 72 Аргай бэст Л.Гантуяа Арилжааны брокер 2008.07.07 2010.07.07 Хүчингүй 75 73 Санар Б.Чимэддолгор Арилжааны брокер 2008.07.07 2010.07.07 Хүчингүй 76 74 Зэргэд Д.Соёлмаа Арилжааны брокер 2008.07.07 2010.07.07 Хүчингүй 77 75 АСЕ энд секюритиес З.Цэрэндулам Арилжааны брокер 2008.07.07 2010.07.07 Хүчингүй 78 107 Өндөрхаан Инвест Д.Мөнхбат Арилжааны брокер 2008.07.07 2010.07.07 Хүчингүй 79 80 Таван богд К.Гүлжан Арилжааны брокер 2008.07.14 2010.07.14 Хүчингүй 80 81 Азиа пасифик секьюритис Э.Наранмөнх Арилжааны брокер 2008.07.14 2010.07.14 Хүчингүй 81 82 Тулгат чандмань баян Ч.Дэлгэрмаа Арилжааны брокер 2008.07.14 2010.07.14 Хүчингүй 82 84 Батс Ц.Содбаатар Арилжааны брокер 2008.07.14 2010.07.14 Хүчингүй 83 85 Санхүүгийн хөгжил инвест Б.Түмэнөлзий Арилжааны брокер 2008.07.14 2010.07.14 Хүчингүй 84 87 Аргай бэст Д.Ариунболд Захирал 2008.07.30 2010.07.30 Хүчингүй 85 96 Эм ай би жи Б.Алтанбаяр Арилжааны брокер 2008.11.03 2010.11.03 Хүчингүй 86 97 Гендекс Ц.Мандулай Арилжааны брокер 2008.11.03 2010.11.03 Хүчингүй 87 98 Дэлгэрхангай секюритиз И.Энхбаатар Арилжааны брокер 2008.11.03 2010.11.03 Хүчингүй 88 100 Аргай бэст Ч.Долгорсүрэн Арилжааны брокер 2008.11.03 2010.11.03 Хүчингүй 89 144 Фронтиер Б.Саруул Арилжааны брокер 2008.11.03 2010.11.03 Хүчингүй 90 83 Монсек О.Баяраа Арилжааны брокер 2008.11.04 2010.11.04 Хүчингүй 91 89 Ти Ти Сек Ч.Үүрцайх Арилжааны брокер 2008.11.04 2010.11.04 Хүчингүй 92 90 Нэйшнл сэкюритис С.Ариунтуяа Арилжааны брокер 2008.11.04 2010.11.04 Хүчингүй 93 91 Ники Ц.Булган-Эрдэнэ Арилжааны брокер 2008.11.04 2010.11.04 Хүчингүй 94 92 Превалент Ё.Санчир Арилжааны брокер 2008.11.04 2010.11.04 Хүчингүй 95 93 Гаүли Ким Док Жү Гүйцэтгэх захирал 2008.11.04 2010.11.04 Хүчингүй 96 94 Мон-хан трейд Ким Ён А Арилжааны брокер 2008.11.04 2010.11.04 Хүчингүй 97 95 Гаүли Ким Сын Квон Арилжааны брокер 2008.11.04 2010.11.04 Хүчингүй 98 101 Эм даблью ти эс Л.Энхтунгалаг Арилжааны брокер 2008.11.18 2010.11.18 Хүчингүй 99 102 Мон-хан трейд Б.Насанжаргал Арилжааны брокер 2008.11.18 2010.11.18 Хүчингүй 100 103 Ди си эф Б.Нарангэрэл Арилжааны брокер 2008.11.18 2010.11.18 Хүчингүй 101 104 Аргай бэст Ж.Амгаланбаяр Арилжааны брокер 2008.11.18 2010.11.18 Хүчингүй 102 105 Лайфтайм инвестмент Б.Алтантуяа Арилжааны брокер 2008.11.18 2010.11.18 Хүчингүй 103 108 Монгол секьюритиес М.Баатарцогт Арилжааны брокер 2009.02.18 2011.02.18 Хүчингүй 104 109 Ди Си Эф С.Батсүх Арилжааны брокер 2009.02.18 2011.02.18 Хүчингүй 105 110 Гүүдсек Б.Хаш-Эрдэнэ Арилжааны брокер 2009.02.18 2011.02.18 Хүчингүй 106 111 Гүүдсек Н.Цолмонгэрэл Арилжааны брокер 2009.02.18 2011.02.18 Хүчингүй 107 112 Масдак В.Алтантуяа Арилжааны брокер 2009.02.18 2011.02.18 Хүчингүй 108 113 Блүмсбюри секьюритиес Б.Мөнхтуяа Арилжааны брокер 2009.02.18 2011.02.18 Хүчингүй 109 114 Финанс линк групп М.Бямбасүрэн Арилжааны брокер 2009.02.18 2011.02.18 Хүчингүй 110 115 Эрдэнэст У.Болдбаатар Гүйцэтгэх захирал 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 111 116 Монхан трейд А.Алтантуяа Арилжааны брокер 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 112 117 Монхан трейд Б.Батчимэг Арилжааны брокер 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 113 118 Лайфтайм инвестмент Л.Золбаяр Арилжааны брокер 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 114 119 Блүмсбюри секьюритис Б.Баярсайхан Арилжааны брокер 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 115 120 Монет М.Доржлхагва Арилжааны брокер 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 116 121 Гендекс Б.Ариунтуул Арилжааны брокер 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 117 122 Нортенсек Д.Нармандах Арилжааны брокер 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 118 123 Эрдэнэст У.Ганбаатар Арилжааны брокер 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 119 124 Лондон ази капитал монголиа М.Тамир Арилжааны брокер 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 120 125 Евразиа Капитал Монголиа Г.Оюунболд Гүйцэтгэх захирал 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 121 126 Евразиа Капитал Монголиа Ч.Зулцэцэг Арилжааны брокер 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 122 127 Евразиа Капитал Монголиа Б.Чинболор Арилжааны брокер 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 123 128 Евразиа Капитал Монголиа Г.Гантуяа Арилжааны брокер 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 124 129 Эм ай би жи Ө.Эрдэнэчимэг Арилжааны брокер 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 125 130 Аргай бэст З.Гансүх Арилжааны брокер 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй 126 131 Эм ай би жи Э.Мөнхжин Арилжааны брокер 2009.05.29 2011.05.29 Хүчингүй Аттестчлалд хамрагдвал зохистой: 127 132 Зюс капитал А.Тамир Гүйцэтгэх захирал 2009.06.30 2011.06.30 Хүчинтэй 128 133 Зюс капитал Б.Юмжирдулам Арилжааны брокер 2009.06.30 2011.06.30 Хүчинтэй 129 134 Өндөрхаан инвест Б.Ариунсанаа Арилжааны брокер 2009.06.30 2011.06.30 Хүчинтэй 130 135 Ти Ти Сек С.Энхзориг Арилжааны брокер 2009.06.30 2011.06.30 Хүчинтэй 131 137 Тэнгри секуритиес О.Мэндбаяр Арилжааны брокер 2009.09.04 2011.09.04 Хүчинтэй 132 138 Тэнгри секуритиес З.Тэмүүлэн Арилжааны брокер 2009.09.04 2011.09.04 Хүчинтэй 133 139 Бумбат алтай Ш.Энхмэнд Арилжааны брокер 2009.10.02 2011.10.02 Хүчинтэй 134 140 Фронтиер Г.Тамир Арилжааны брокер 2009.10.02 2011.10.02 Хүчинтэй 135 141 Би ди сек Ш.Шинэбаяр Арилжааны брокер 2009.11.09 2011.11.09 Хүчинтэй 136 142 Евразиа Капитал Монголиа Ө.Болор Арилжааны брокер 2009.11.09 2011.11.09 Хүчинтэй 137 143 Монхан трейд Э.Одбаяр Арилжааны брокер 2009.11.09 2011.11.09 Хүчинтэй